對于專利申請人、代理人等實務工作者來說，如何進行有效的專利布局設計并予以實現，是大家所密切關心的問題，尤其是在我國大部分企業對專利工具的運用都還處“弱勢”的情況下，這更是一個難點。有鑒于此，筆者進行了一些思考和探索，以期與大家一起共同分享和探討。

　　在現代市場經濟運行機制中，專利是企業用來遏制競爭對手、提升企業市場競爭力的武器，謀求市場利益、保障經營自由度的工具；更是企業經營決策的資源和重要依據，其關系到企業當前及預期市場利益和企業的發展機會。企業可以通過有效地運用專利工具來排擠甚至消滅競爭對手，從而避免競爭對手損害自己的市場利益，或保持有利于自身競爭優勢的市場格局，借此獲得更多的市場利益。不進行有效的專利布局，而依賴于單一或零散的專利申請，上述目的肯定難以實現。

　　目前，企業對專利申請的認識多數局限于技術方案本身，或者產品本身所應用的技術，或者發明本身在產品上的應用，導致獲得的專利形成的附加值低，不利于企業市場利益的實現。

　　1、擴展布局法——保護“發明思想”才是王道

　　由于研發工作受實際需要的影響，很多發明僅僅是得到一種發明人認為最理想的實施例，或者找到了一種具體的實現方案，導致在專利申請時，撰寫得到的權利要求往往很單一，保護范圍狹窄，也很難獲得多樣化的權利要求或專利申請，保護范圍自然受到制約，對競爭對手的限制必然不足。這樣不僅難以有效排擠和限制競爭對手，更不能增加研發的附加值，反而可能會給競爭對手形成技術啟示，“引導”競爭對手超越自己。

　　現有的專利申請模式，無論在專利申請布局、還是在權利要求布局方面都沒有對此給予足夠重視。“權利要求應該積極去保護你的創新點子，而不是消極去保護你所想到的具體做法”，相應地，好的專利布局能讓發明的“思想”統領全局，通過對發明點本質的分析，借此進行專利布局，積極保護發明的“技術思想”，而不是單一的技術方案，才是一個行之有效的辦法。

圖1 擴展布局法的過程模型

　　擴展布局法，是對實現發明技術思想的一系列技術方案所進行的專利布局，“由表及里將發明本質化，本質方案化，方案具體化，具體多樣化”是其精髓所在。通過對發明本身的技術方案（可能是一個或多個實施例）的分析，對核心發明點進行抽象、概況，得到概念化的發明點本質——發明的技術思想；如果該概念化的發明點能夠轉換為符合專利法保護要件的抽象技術方案，將其作為獨立申請，構成該發明的核心專利，實現以“有限的權利要求”來限定“無限的發明方案”；如果概念化的發明點無法構成抽象技術方案，則將其演變為能夠實現該發明點本質的一系列技術方案（包含發明本身的技術方案），根據得到的系列技術方案形成多個子專利。

　　采用該方法能夠對實現發明技術思想的一系列上位化或具體化技術方案的保護，構成對發明在縱深方向的專利布局，拓展了發明的深度，有效防止別人的回避設計，并可形成一定的遷移性，為下述“遷移布局法”的實施奠定基礎和提供支撐。從布局效果上看，可形成以發明點本質為中心的放射性專利布局。當然，該方法還可以通過分析競爭對手的專利申請，實現基于其發明技術思想的專利布局或回避設計，并超越競爭對手。

　　該方法適合于比較核心或基礎發明的專利布局。同時，還需要注意：

　　對于無法進行抽象概括的發明，例如發明點很不明確，甚至就是“組合疊加”的發明，不適宜該方法，當技術思想無法得到保護時，就只能保護發明本身了。

　　使用該方法時，不能脫離現有技術，對于核心技術，原創性越強的效果越好。如果并非原創性發明，或概況后，發現涵蓋了現有技術方案，此時應以抽象概念化的技術思想為指引，剔除現有的技術方案后，分別擬定具有創造性的多個獨權，或者多件專利申請。

　　2、遷移布局法——發明的“72”變

　　現在很多申請人不注重技術方案的移植應用，使得發明的應用領域受到很大局限，專利布局更沒有考慮遷移，導致可能形成的專利附加值不能得以體現。這就如同我國發明了火藥，卻沒有對火藥的應用進行移植擴展，反而讓西方列強應用火藥而提前進入熱兵器時代，就是一個反面典型。

　　遷移布局法，是將發明涉及的內容移植到其他產品、方法、技術、甚至其他技術領域的可能應用而進行的布局。由于技術存在通用性和可移植性，發明中的某一技術手段完全可能通過遷移，擴展應用到多個領域，拓展發明的寬度；通過對發明的“由近及遠，深挖擴用”，拓展發明的應用路徑和領域，實現專利布局的橫向擴展、多面性和多樣化。在實施時，根據發明的特點，可以從發明的思想遷移、結構遷移、原理遷移、方法遷移、技術手段遷移、技術問題遷移、用途遷移等方面進行分析。圖2給出了遷移布局法的過程模型。

圖2 遷移布局法的過程模型

　　3、替代布局法——讓產品“獨霸天下”

　　俗話“成功的道路千萬條”，能夠實現發明目的技術方案也不止一個，如果僅僅通過專利保護自己所實施的技術方案，其他人完全能夠使用其他替代技術方案來分割市場，影響企業的市場利益，只有讓別人窮途末路，才能有效提升自己的競爭力而獨步天下。

　　替代布局法，基于自身實施的技術方案所解決的問題（發明目的），將實現該發明目的的其他多個可能的技術方案進行專利布局。圖3提供了相應的過程模型示意圖。在使用該布局方法時，除了對實現相同發明目的的替代方案進行專利布局，還應該對達到類似效果的技術方案進行專利布局。

圖3 替代布局法出過程模型

　　4、特征替換布局法——動而生輝

　　實現發明的技術方案中，肯定存在某個、甚至某些技術特征可以予以替換而實現相同或相近的技術效果，甚至帶來更好的技術效果，這為競爭對手的回避設計帶來了機會。特征替換布局法正是對此的防范。

　　特征替換布局法，是將發明的技術方案中某些或某個技術特征、特征組合等進行替換，或變換各個技術特征的組合關心形成的新技術方案所進行的專利布局。所替換的技術特征或特征組合可以是功能、效果或結構等相近的部件、成份、步驟等，或者根據相應技術特征所存在的缺陷進行替換，或采用形態分析（創造技法的一種）得到盡可能窮盡的替換方案，甚至發現打破常規的替換方案。將特征替換后形成的技術方案進行專利布局，防止競爭對手可能的回避設計，還可能通過此布局方法形成意料之外的“新發明”。

　　5、阻擊布局法

　　阻擊布局法：在分析競爭對手技術的基礎上，找到其技術方案突破點或者必須經過的環節，對此進行專利布局，阻礙競爭對手所研發技術的實施，拖延其產品上市時間，降低競爭對手的競爭力，保障自身市場利益。

　　6、迷惑布局法——專利迷魂陣

　　迷惑布局法，是為迷惑競爭對手，防止競爭對手的技術跟蹤和障礙設置而進行的專利布局，是有意釋放的“煙霧彈”。專利布局中除了對需要保護的技術方案提交專利申請，還需要對主專利中的某些特征進行處理，形成新的申請，甚至可能是無法真實實現的技術方案，迷惑競爭對手；以及申請一些完全與研發方向不一致的專利申請來迷惑競爭對手。如果迷惑專利能夠讓競爭對手認為是重要專利，這才是高水平專利布局的體現。

　　7、發明改進布局法

　　發明改進布局法，通過對自身或競爭對手的發明進行改進、完善，形成新的技術方案所進行的專利布局。其可以是改進、減少某一或某些技術特征，增加新的技術特征，找到其缺陷進行完善等。該方法用于實現外圍專利的布局，當然也可為競爭對手制造障礙。

　　8、散點布局法

　　散點布局法，是對一個完整的產品、方法，以及所涉及的產業鏈中不同的發明點所進行的專利布局。由于這些發明點往往其位于產品或方法的不同位置或環節，在專利布局關系上形成多點組合。這種方法，在實踐中已經得到廣泛運用，圖4給出了該方法的過程模型。

圖4 散點布局法的過程模型

　　9、交錯布局法

　　交錯布局法，是對一個完整產品或方法，以及所涉及的產業鏈中各個部分之間的特有關系構成的發明點，采用相互交錯、關聯的方式進行專利布局，在產品或方法、以及整個產業鏈上形成交叉、網狀的專利組合，通過專利布局將各個環節捆綁在一些，形成統一的專利整體。圖5給出了該方法的過程模型。

圖5 交錯布局法的過程模型

　　此外，在專利布局過程中還應該注重對研發過程中形成的研發副產品——“意外的發明”進行專利布局，實際上很多重要的發明都是研發中副產品，例如火藥就是煉制仙丹過程中的意外發明。這種布局往往能為實施者帶來意想不到的收獲。

　　上述布局設計方法應該根據項目情況綜合使用，進行立體化、全方位、多角度的布局，實現交叉防護。專利布局是一項系統工程，即是技術問題，又是法律問題，更是經營管理問題，布局設計中不僅受到技術發展的制約，還要考慮時間因素（申請時間、公布時間、申請進度控制、授權時機把握等），更要配合恰當的申請策略（如文件撰寫方式、權利要求布局與架構、優先權、分案申請、隱含信息公開、答復技巧及應對措施等）來實現。（作者：楊斌）

原文地址：http://www.cnipm.net/zlbj.htm
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