貫標工作中最難的不是意識的形成、體系文件的建立、運行及審核，而是貫標單位知識產(chǎn)權檢索人員的缺乏、檢索能力的不足。由于檢索人員的空白，以及對檢索工具運用的不熟練，對檢索工作的不重視，導致幾部《規(guī)范》中眾多關鍵性環(huán)節(jié)的要求很難深入、持久、制度化地開展和落實。

　　關鍵詞：知識產(chǎn)權管理規(guī)范、知識產(chǎn)權貫標、檢索

　　一、前言

　　2013年國家正式發(fā)布了《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》國家標準，2015年先后出臺了《科研組織知識產(chǎn)權管理規(guī)范》和《高校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》，2016年年初，又發(fā)布了《專利代理機構服務規(guī)范（征求意見稿）》。從今年開始，知識產(chǎn)權行業(yè)將出現(xiàn)四標同貫的情形，企業(yè)、高校、科研機構和專利代理機構作為知識產(chǎn)權行業(yè)的四大主體，其知識產(chǎn)權活動和行為將得到全面規(guī)范，工作效果將有了科學的考量依據(jù)。

　　自2012年全國貫標試點工作開展以來，作者連續(xù)5年參與了企業(yè)、高校和科研組織的貫標輔導工作，共完成了100多家企業(yè)、高校和科研機構的貫標輔導工作，經(jīng)過大量的案例操作和分析，認為貫標工作的重中之重是檢索工作。

　　二、正文

　　知識產(chǎn)權貫標工作是一項系統(tǒng)工程，整個體系的建立和運行需要啟動、診斷、策劃、運行、審核等很多重要環(huán)節(jié)，但我們認為，貫標工作中最難的不是意識的形成、體系文件的建立、運行及審核，而是貫標單位知識產(chǎn)權檢索人員的缺乏、檢索能力的不足。這里所說的檢索人員，是指能夠滿足實際工作需要、嫻熟掌握檢索技巧、并能切實把規(guī)范中的各項條款要求落實到位的人員。由于檢索人員的空白，以及對檢索工具運用的不熟練，對檢索工作的不重視，導致幾部《規(guī)范》中眾多關鍵性環(huán)節(jié)的要求很難深入、持久、制度化地開展和落實。

　　以《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》為例，該規(guī)范中多處條款要求的落實都依賴于知識產(chǎn)權檢索。如：

　　6.1.4 入職

　　該條要求：對新入職職工進行適當?shù)闹R產(chǎn)權背景調(diào)查。

　　在進行入職背景調(diào)查時，除了調(diào)查其學習工作經(jīng)歷、個人狀況、是否符合崗位職責要求等內(nèi)容外，還應重點調(diào)查其所掌握和使用的技術，是否有合法使用資格，是否會侵犯商業(yè)秘密、專利權等。另外，其是否申請過專利，是職務發(fā)明還是非職務發(fā)明，申請專利的地域范圍、類型、技術內(nèi)容及發(fā)明人的情況應通過檢索進行核實。

　　6.4 信息資源

　　該條要求：應建立信息收集渠道，及時獲取所屬領域、競爭對手的知識產(chǎn)權信息。

　　即貫標單位在日常工作中，應該建立專門的信息收集渠道，及時獲取企業(yè)所在領域、競爭對手的知識產(chǎn)權信息。這些信息主要是與知識產(chǎn)權相關，包括競爭對手或者行業(yè)知識產(chǎn)權申請量、申請趨勢、申請地域、申請動態(tài)、申請領域、權利狀態(tài)等信息，這些信息如果不通過檢索分析，很難及時準確獲得。

　　7.1 獲取

　　該條要求：在獲取知識產(chǎn)權前進行必要的檢索和分析。

　　即在知識產(chǎn)權保護之前，必須要經(jīng)過檢索和分析，避免盲目申請導致申請失敗，浪費人力物力財務，并暴露公司的知識產(chǎn)權信息，從而造成競爭中的被動。另外，申請知識產(chǎn)權前做了檢索分析的，對專利的布局、申請數(shù)量、申請類型、申請方向會有指導性意義，也能達到權利保護的最大化。

　　7.4.3 涉外貿(mào)易

　　該條要求：向境外銷售產(chǎn)品前，應調(diào)查目的地知識產(chǎn)權法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權風險。

　　即在產(chǎn)品出口、銷售、或參加展會前，應做好產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權信息的保護、風險排查工作，同時，應該了解目的地可能存在的知識產(chǎn)權法律風險，有沒有發(fā)生過行業(yè)的訴訟案例，結果如何，應該采取什么應對措施。防止對外貿(mào)易中的各種潛在知識產(chǎn)權風險。目前，各地開展的知識產(chǎn)權海外預警分析項目，就是針對此種情況所做的工作。

　　8.1 立項

　　該條要求：立項前要分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權信息，包括各關鍵技術的專利數(shù)量、地域分布和專利權人信息等。

　　即在立項之前，除了對市場情況、競爭情況、行業(yè)情況、技術和法律情況全面了解外，還應對項目所涉及的知識產(chǎn)權信息進行全面系統(tǒng)的排查和檢索，防止所立項目為侵權項目的情況，目前全國開展的重大經(jīng)濟中知識產(chǎn)權分析評議活動有此功能，但政府資金有限，涉及的面畢竟有限，《規(guī)范》要求企業(yè)在立項前將知識產(chǎn)權分析工作落到實處。

　　8.2 研究開發(fā)

　　該條要求：對該領域的知識產(chǎn)權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權狀況和競爭對手狀況等進行分析；跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權，及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認。

　　即在研究開發(fā)前、開發(fā)中、開發(fā)后將檢索分析工作貫穿始終。避免研發(fā)風險，少走彎路，防止重復研發(fā)，啟發(fā)研發(fā)思路，節(jié)約研發(fā)成本和時間，并在研發(fā)完成后及時檢索分析，根據(jù)檢索情況確認采用何種方式保護成果。

　　8.5 銷售和售后

　　該條提要求：產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權狀況進行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權保護和風險規(guī)避方案；建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調(diào)查相關知識產(chǎn)權被侵權情況；

　　另外，在產(chǎn)品采購環(huán)節(jié)對供方提供的知識產(chǎn)權情況的核實和調(diào)查，在風險管理中的知識產(chǎn)權信息的管理、在處理知識產(chǎn)權糾紛時，選擇何種處理方式等，都跟知識產(chǎn)權檢索分析密切相關。

　　同樣，在《科研組織知識產(chǎn)權管理規(guī)范》和《高校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》中，總體上同樣存在著以上各種不同的對檢索分析的要求。

　　可以說，要想把《規(guī)范》中的要求落到實處，尤其是立項前分析、研發(fā)中信息利用、布局及申請前檢索、銷售前預警分析、信息跟蹤利用等這些規(guī)范的運用做到實處，必須要有熟練掌握知識產(chǎn)權檢索工具的人員，沒有這樣的人員，貫標中的各項要求只能停留在文件層面，每次審核或驗收的時候也只能臨時抱佛腳，很難深入、有效、制度化地開展。貫標工作的效果也未真正體現(xiàn)出來。

　　因此，在貫標過程中，首先應該將檢索人員檢索能力的培訓作為貫標工作的重中之重來對待，如果各項檢索工作做得很好，那么貫標工作深層次的作用就會體現(xiàn)出來，可惜的是，這項工作在大多數(shù)企業(yè)或輔導機構輔導過程中并未引起足夠重視，尤其是大多數(shù)中小企業(yè)。（楊麗萍）